Harveston Wealth Management didenda RM46,000 oleh FIMM atas dakwaan langgar peraturan

KUALA LUMPUR 22 Ogos - Persekutuan Pengurus Pelaburan Malaysia (FIMM) mengeluarkan teguran terhadap Harveston Wealth Management Sdn Bhd (HWM) kerana didakwa melanggar peraturan disatukan (FCR) dan kod etikanya.

HWM, penasihat skim unit amanah korporat (CUTA) dan penasihat skim persaraan swasta korporat (CPRA), dikehendaki membayar denda RM46,329.66 atas salah lakunya.

Dalam satu kenyataan, FIMM berkata HWM telah melanggar peraturannya dengan membenarkan orang tidak berdaftar berurusan dengan unit amanah dan skim persaraan swasta (PRS).

“HWM telah melanggar peraturan 3.1.1. FCR dan perenggan 4.3(g) Kod FIMM dengan melantik dua orang yang, pada masa itu, tidak berdaftar dengan FIMM untuk memasarkan/mengedarkan skim unit amanah (UTS) bagi pihaknya,” kata FIMM.

HWM juga didapati telah melanggar peraturan berasingan dengan membenarkan empat perunding UTS dan PRS memasarkan UTS bagi pihaknya semasa berdaftar dengan pengedar lain.

Di bawah peraturan 3.1.4 FCR, seorang perunding hendaklah hanya mewakili satu prinsipal untuk SUA dan PRS masing-masing pada satu-satu masa. Seorang perunding hanya boleh berurusan dengan skim yang diedarkan oleh prinsipal seseorang.

Selain itu, HWM dikatakan telah meletakkan perunding di bawah beberapa unit agensi dan membenarkan perunding peringkat terendahnya untuk merekrut perunding baharu. Ini melanggar peraturan 3.4.1, dan item 1 dan 2 kategori CUTA, kata FIMM.

FIMM berkata, teguran awam ini dikenakan untuk menghantar mesej keras bahawa ia akan mengambil tindakan terhadap mereka yang gagal mematuhi peraturan yang dikeluarkan FIMM.

"Ini untuk menghalang UTS, perunding PRS dan pengedar daripada melakukan sebarang salah laku dan mengingatkan mereka bahawa adalah penting untuk mematuhi peraturan FIMM apabila memasarkan dan mengedarkan UTS dan PRS di Malaysia untuk melindungi kepentingan orang ramai yang melabur," katanya. - DagangNews.com