SINGAPURA 4 Jan - Pengawal selia pasaran Peraturan Bursa Singapura (SGX RegCo) telah melarang UOB Kay Hian daripada melaksanakan mandat baharu untuk bertindak sebagai pengurus terbitan atau penaja penuh untuk penyerahan tawaran awam permulaan (IPO) Papan Utama dan Catalist SGX, dan pengambilalihan terbalik (RTO) buat masa ini.
Larangan itu tidak termasuk sebarang penyerahan IPO dan RTO sedia ada yang UOB Kay Hian bersetuju untuk bertindak sebagai pengurus terbitan atau penaja penuh sebelum 31 Ogos 2022.
Tiada tarikh tamat yang ditentukan oleh SGX RegCo.
Di samping itu, UOB Kay Hian akan “tertakluk kepada keperluan tertentu” yang dikenakan oleh SGX RegCo berkenaan dengan aktiviti pengenalannya sebagai penaja penuh.
Akhir sekali, firma pembrokeran perlu bertindak "dengan memuaskan" dalam menangani dan memenuhi semua "syor, syarat dan arahan" yang SGX RegCo telah kenakan ke atas UOB Kay Hian.
Kegagalan mematuhi peraturan akan mengakibatkan tindakan tatatertib, kata SGX RegCo pada 27 Disember lalu.
Pengumuman pengawal selia pasaran itu dibuat selepas Penguasa Kewangan Singapura (MAS) mengenakan "penalti komposisi" S$375,000 ke atas UOB Kay Hian Private Limited (UOBKH) pada 31 Ogos.
Pembrokeran itu dikatakan gagal mematuhi keperluan pengendalian perniagaan di bawah Peraturan Sekuriti dan Niaga Hadapan (Pelesenan dan Penjalanan Perniagaan) dan pencegahan pengubahan wang haram serta menentang pembiayaan keperluan keganasan di bawah Notis MAS SFA04-N02. UOB Kay Hian telah membayar penalti sepenuhnya.
Menurut MAS, UOB Kay Hian gagal "melaksanakan kawalan yang mencukupi untuk perniagaan kewangan korporat (CF) dan gagal memastikan perniagaan CFnya tertakluk kepada audit dalaman" antara September 2012 dan Jun 2018.
Pembrokeran itu juga melanggar peraturan anti-pengubahan wang haram MAS dan menentang pembiayaan keperluan keganasan disebabkan oleh "akibat daripada kehilangan material dalam proses kawalannya" antara Disember 2016 dan Ogos 2017.
Pada masa itu, MAS berkata, “Pelanggaran UOB Kay Hian dalam pencegahan pengubahan wang haram dan menentang pembiayaan keperluan keganasan mendedahkannya kepada risiko digunakan sebagai saluran untuk jenayah kewangan.
"UOB Kay Hian telah mengambil langkah pembaikan untuk mempertingkat dasar dan kawalan dalaman mereka.
"Selain itu, MAS telah menghendaki UOB Kay Hian melantik pihak luar yang bebas untuk mengesahkan pelaksanaan dan keberkesanan langkah pemulihannya dan melaporkan penemuannya kepada MAS.” - DagangNews.com
Layari kami terus di DagangNews.com dan juga
Orang ramai yang ingin memberi pandangan atau suara hati, boleh menghantar tulisan ke [email protected] dengan menyatakan:
1. Nama Pena (Jika tidak mahu guna nama sebenar).
2. Nama Sebenar seperti dalam Kad Pengenalan (Untuk rekod kami).
3. No. Telefon (untuk kami hubungi semula).
4. Menulis mengikut 5 Prinsip Rukun Negara.
5. Tidak melebihi 1,000 patah perkataan.
6. Editor berhak untuk menyunting atau menolak artikel secara profesional.
